5月23日，深交所发布关于对中航证券有限公司（以下简称中航证券）的监管函。
经查，中航证券在担任浙江泛源科技股份有限公司（以下简称泛源科技）首次公开发行股票并在创业板上市项目保荐人过程中，存在以下违规行为：
未充分关注并审慎核查发行人存货管理相关内部控制不规范情形秦安配资，发表意见不准确；未充分关注并审慎核查发行人研发相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；资金流水核查不到位；对发行人与Certus集团交易等相关事项核查不到位；函证、访谈等核查程序执行不到位。
中航证券的上述行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第二十七条、第三十八条第二款的规定。鉴于上述违规事实及情节，依据《审核规则》第七十二条、第七十四条第三项的规定，深交所决定对中航证券有限公司采取书面警示的自律监管措施。
在此之前，深交所公告显示，泛源科技创业板IPO于2024年6月终止。
公开资料显示，中航证券于2002年10月在江西注册成立，原名江南证券有限责任公司，2010年5月更名为中航证券有限公司。公司注册资本73.28亿元，证券业务资质齐全，业务范围覆盖全国，实际控制人为中国航空工业集团有限公司。
从股权结构来看，中航证券共有两大股东：中航投资控股有限公司持股比例为71.7%，中航工业产融控股股份有限公司（证券简称：中航产融，股票代码：600705）持股比例为28.3%。
据天眼查网站，近日，中航产融持有的中航证券股权被司法冻结，股权数额为20.73亿元，冻结期限为2025年4月10日至2028年4月9日。
另据中航产融公告，上交所于2025年5月20日作出中航产融股票终止上市的决定，其股票将于2025年5月27日终止上市暨摘牌。
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